索??引??号 | bm56000001/2023-00002777 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1677546216000 | |
名????????称 | 湖北证监局关于对罗虹采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 〔2023〕6号 | 主??题??词 |
湖北证监局关于对罗虹采取出具警示函措施的决定
罗虹:
我局在日常监管中发现你存在以下违法违规问题:
你作为湖北五方光电股份有限公司(以下简称五方光电)持股5%以上股东,自2020年12月10日至2022年9月3日,持有五方光电股份比例累计减少5.2673%。你在持有五方光电股份比例累计减少达5%时,未按规定进行报告和公告,也未停止卖出五方光电股票。
上述行为违反了《证券法》第六十三条第二款及《上市公司收购管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第十三条第二款的规定。
根据《证券法》第一百七十条第二款及《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训,严格遵守法律法规要求,及时履行信息披露义务,自觉维护证券市场秩序。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
湖北证监局
2023年2月28日