赵勇:

我局在日常监管中发现你存在以下违法违规行为:

你作为湖北兴发化工集团股份有限公司(以下简称兴发集团或公司)高级管理人员,通过参与公司亚博足彩app下载发行可转换公司债券,于2022年10月28日获配售“兴发转债”2,270张;2022年10月31日,你卖出“兴发转债”2,270张。上述交易行为构成了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定的短线交易,违反了证券法第四十四条第一款的规定。

依据《证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违法违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局

2023年3月2日

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