华泰联合证券有限责任公司、刘伟、张展培:

我局在对湖北华强科技股份有限公司(以下简称华强科技)的现场检查中,对华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合证券)负责的持续督导工作进行了延伸检查,检查发现存在以下违规事实:

经查,华强科技存在会计估计变更未履行审议程序及披露义务、收入确认依据不充分、募集资金使用情况披露不准确、募集资金违规用于非募投项目的情形、募集资金管理台账设立和登记不规范、超额使用闲置募集资金进行现金管理等违规问题。华泰联合证券未对公司财务核算、募集资金开展有效的督导,出具的《关于湖北华强科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》、《关于湖北华强科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》等报告中相关描述与事实不符,未能真实、准确的反映华强科技的违规问题。

华泰联合证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(亚博足彩app下载令第207号)第二十八条第四项、第五条第一款的规定。刘伟、张展培作为负责持续督导的保荐代表人,对上述违规行为负有主要责任。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(亚博足彩app下载令第207号)第六十四条的规定,我局决定对华泰联合证券有限责任公司、刘伟、张展培采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。华泰联合证券及相关责任人应充分吸取教训,针对华强科技信息披露的合规性、募集资金的安全性、内部控制的有效性等及时开展全面督导,杜绝此类行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局

2024年3月4日

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