梅唐瑞:

经查,你于2020年6月13日至2020年11月12日在中信证券股份有限公司湖北分公司任职期间,存在私下接受客户委托买卖证券并与客户约定投资收益、未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》(亚博足彩app下载公告〔2020〕20号)第十二条第一项和第三项、《证券投资顾问业务暂行规定(2020年修订)》(亚博足彩app下载公告〔2020〕20号)第七条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》第二十四条、第二十六条和《证券投资顾问业务暂行规定(2020年修订)》第三十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年6月24日

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