薛峰:

经查,你在天富期货有限公司武汉分公司担任负责人期间,分公司存在以下违规事项:

一、居间人管理、员工管理、声誉风险管理、回访相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷,反映出分公司与外部单位合作关系密切,在独立性上存在缺陷,合规风控流于形式,严重危及分公司的稳健运行,上述行为违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第五十六条的规定。

二、未按规定完整保存客户服务记录,违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》第六十条的规定。

你作为分公司负责人,对上述违规情形负有管理责任。根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施,现要求你于2025年12月10日10时携带有效身份证件到我局(地址:湖北省武汉市洪山区珞喻路540号)接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年11月28日

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