华闻期货有限公司武汉营业部:

经查,你营业部(统一社会信用代码:91420104MAC95HEN8T)存在以下违规事项:

一是聘用无期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播开展行情分析,反映出你营业部内部控制存在缺陷,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十二条、《亚博足彩app下载期货交易咨询业务办法》(亚博足彩app下载令第202号)第三十四条、《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号,下同)第五十六条的规定。

二是对网络营销缺乏有效内部控制,未能及时发现实际播出内容超出审核内容范围,反映出你营业部内部控制存在缺陷,违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》第五十六条的规定。

根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应按照相关法律、行政法规和中国亚博足彩app下载规定的要求落实整改,并在收到本决定书之日起30内向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年12月10日

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