当事人：赵勇华，男，1977年11月出生，住址：湖南省衡阳市。

依据《中华人民共和国证券法》及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）有关规定，我局对赵勇华涉嫌擅自从事证券投资咨询业务行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。当事人赵勇华提出了书面陈述、申辩意见。2023年2月16日，我局应其申请举行听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明，赵勇华存在以下违法事实：

赵勇华通过本人管理运营的“勇华股票投资网”（网址http://www.yonghua.net）、“勇华股票壹网”（网址http://www.gupiao1.com）推广证券投资咨询业务。其以向不特定投资者推荐购买股票软件并赠送荐股服务方式吸收会员、收取会员费，通过手机短信、微信等方式向会员发送荐股信息。2017年12月-2019年3月间，赵勇华向刘某峰、胡某云、马某峰、袁某华、张某军等5人提供非法证券投资咨询服务，通过其本人控制的“gupiao139”微信账号共计收费20220元。

上述违法事实有当事人讯问笔录、证人证言及微信截图、微信账号信息、网站信息等证据证明，足以认定。我局认为，赵勇华的行为涉嫌违反《暂行办法》第三条第一款，构成擅自从事证券投资咨询业务。

当事人赵勇华提出如下申辩意见:

第一，在行为违法性方面，其经营管理的案涉网站提供“财务软件指标应用培训会员服务”等多种服务类型，但不包括荐股服务；部分证人证言不能证明其存在荐股行为。

第二，在证据效力方面，调查部门提取案涉网站内容为取证时点网站信息，不能证明被处罚时段全面情况；从证人手机提取的截图打印件不符合电子证据取证要求，存在编辑修改的可能；证人未在听证会现场质证，部分证人证言在收费金额、荐股频率等方面相互矛盾。

第三，其他方面，其没有印象使用过调查认定的“gupiao139”微信号。

综上,当事人请求撤销或减轻行政处罚。

经复核,我局认为:

第一，赵勇华未经中国亚博足彩app下载批准，向会员销售股票软件并附赠免费荐股服务，该行为本质上属于擅自变相从事有偿证券投资咨询业务，其讯问笔录、证人证言及相关聊天记录、案涉网站截图均证明其从事了该业务。

第二，本案为刑事回转案件，公安机关在线提取案涉网站信息，符合刑事案件电子证据取证规范；手机截图打印件为书证，由两名调查人员向证人询问并调取，有证人签字并按手印确认，合法有效，与其他证据形成了完整证据链。会员服务设置不同收费价格及荐股方式，证人证言无矛盾之处。赵勇华与本案调查人员质证，符合《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（亚博足彩app下载令第119号）。

第三，赵勇华在讯问笔录中承认使用过“gupiao139”微信号，案涉网站“服务方式”页面公布的手机号码“13187333584”与该微信号绑定，前述刘某峰等5名证人均向该微信号转账。已有证据足以证明赵勇华使用该微信号从事相关行为。

综上,我局对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,按照《暂行办法》第三十二条的规定，我局决定没收赵勇华违法所得20220元，并处以违法所得等值罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                           湖南证监局

                               2023年2月28日

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