刘海涛、陈龙、廖志军、李胜：

经查，我局发现民众证券投资咨询有限公司长沙分公司（以下简称“民众长沙分公司”）存在以下违规行为：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议及员工冒名展业；证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕第66号）第七条、第十二条和第二十四条规定。你们作为民众长沙分公司市场部总监，对相关违规行为负有管理责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局要求你们携带有效身份证件，于2023年1月31日下午3时整，到中国证券监督管理委员会湖南监管局（湖南省长沙市芙蓉区车站北路459号）接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局

                             2023年1月10日

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