索??引??号 | bm56000001/2024-00002348 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1709749868000 | |
名????????称 | 关于对湖南格行资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定 | ||
文????????号 | 主??题??词 |
关于对湖南格行资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定
湖南格行资产管理有限公司:
我局在私募现场检查中发现你公司存在以下问题:
1.未有效履行投资者适当性管理义务。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《私募办法》)第十一条第一款、第十二条规定。
2.未有效执行内部控制制度和风险控制制度,未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。违反了《私募办法》第四条第一款规定。
3.未严格按照要求及时、准确、完整提供资料。违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第十二条规定。
根据《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。你公司应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,对存在的问题进行整改,并于2024年3月31日前向我局提交整改报告。
如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
湖南证监局
2024年3月5日