邓志美:

经查，你在东北证券股份有限公司湖南分公司担任投资顾问期间，投资入股两家外部公司，并介绍个人投资者通过上述公司开展场外个股期权业务以获取收益。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第（二）项、第三十一条及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第（四）项的有关规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局

                              2025年9月17日

【打印】 【关闭窗口】