陈叶丽:

经查，你营业部存在以下问题：开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有关规定。你作为营业部负责人，对上述问题负有主要责任。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，督促营业部对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局

                             2025年9月17日

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