湘财证券股份有限公司:

经查，你公司在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位；在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未及时发现员工违规行为。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（亚博足彩app下载令第204号）第十条第一款、第十三条第一款、第三十二条、第三十四条第一款、第三十六条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（亚博足彩app下载令第166号）第六条第四项的有关规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                             湖南证监局      

                           2026年4月1日    

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