东海证券股份有限公司:

经查,你公司存在以下违规行为:

一、在全面风险管理方面,公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位,权益类业务内设风险限额管理未能有效执行;部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。

二、2020年10月至2021年3月期间,未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。

三、部分投行项目中,未建立完善的包销风险评估与处理机制;未对网下投资者定价依据进行严格审核;未按照要求进行簿记建档录像;部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司风险控制指标管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第六条第一款、《证券发行与承销管理办法(亚博足彩app下载令第144号)第三条、第五条第二款的规定,反映出你公司内部控制不健全、全面风险管理不到位。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应当认真整改,提升合规管理水平,并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

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