中国银河证券股份有限公司南京燕山路证券营业部:

经查,我局发现2021至2023年间你营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为。

上述问题反映出你营业部对从业人员执业行为管理不足,在营销环节合规管理不到位,违反了《证券经纪业务管理办法》(亚博足彩app下载令第204号)第八条第七项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

你营业部应健全完善内部控制机制,切实加强合规管理,加强对员工的警示教育,并对相关责任人员进行责任追究。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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