陈刚:

经查,你在华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司从业期间,存在借他人名义持有、买卖股票的行为。

上述行为违反了2005年《中华人民共和国证券法》(中华人民共和国主席令第四十三号)第四十三条第一款,以及《证券公司合规管理试行规定》(亚博足彩app下载公告〔2008〕30号)第六条第三款的规定。

根据《证券公司合规管理试行规定》(亚博足彩app下载公告〔2008〕30号)第二十六条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                            江苏证监局

                                                                                           2025年8月4日

【打印】 【关闭窗口】