广发证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部:

经查,你营业部对从业人员职业行为规范监督不到位,营业部部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并领取奖励,营业部负责人在晨会中亚博足彩app下载发表不当言论,对基金销售实施短期激励等。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第十条第一款、《证券公司为亚博足彩app下载提供中间介绍业务试行办法》(亚博足彩app下载公告〔2022〕43号)第十六条第二款、《证券公司为亚博足彩app下载提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2025〕5号)第十六条第二款的规定,以及《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(亚博足彩app下载第175号令)第三十条第一款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司为亚博足彩app下载提供中间介绍业务试行办法》第三十条以及《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应加强合规内控管理,并在收到本决定书之日起30日内向我局书面报告整改情况。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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