南京一三一私募基金管理有限公司:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《暂行办法》)相关规定,我局对你公司私募基金业务进行了检查。经查,你公司存在以下行为:

一是未按规定对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《暂行办法》第十六条第一款的规定。

二是未按合同约定及相关规定向投资者披露信息,违反了《暂行办法》第二十四条规定。

三是未妥善保存个别私募基金投资决策记录,违反了《暂行办法》第二十六条规定。

根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定30日内向我局提交落实情况说明。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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