当事人:江苏亚特尔地源科技股份有限公司(以下简称地源科技或公司),住所:江苏省常熟市常福街道抚顺路8号。

徐卫东,男,1981年3月出生,地源科技董事长、总经理,住址:江苏省常熟市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对地源科技信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

2023年4月21日,地源科技发布公告,表示因重大客户询证函未按期回函,导致审计机构尚未取得充分审计证据,目前无法按期出具审计报告,预计无法在2023年4月28日前披露2022年年度报告。

2023年4月28日,地源科技发布公告,表示因公司无法在法定期限内披露2022年年报,公司股票自2023年5月4日起停牌。

2023年6月29日,地源科技披露《地源科技2022年年度报告》。

上述违法事实有相关公司公告、询问笔录等证据证明,足以认定。

我局认为,地源科技未在2022年会计年度结束之日起四个月内,按照法律规定披露2022年年度报告的行为违反了《证券法》第七十八条第一款、第七十九条第一项的相关规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法情形。

根据《证券法》第八十二条第三款,《非上市公众公司信息披露管理办法》(亚博足彩app下载令第191号)第二十八条第二款、第二十九条,《信息披露违法行为行政责任认定规则》(亚博足彩app下载公告〔2011〕11号)第十五条的规定,徐卫东作为公司董事长、总经理负责公司全面管理,未能勤勉尽责,及时组织公司披露2022年年度报告,应当对地源科技的行为承担主要责任,系地源科技上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。

考虑到地源科技补充披露了2022年年度报告,公司及责任人能够积极配合我局案件调查工作等情节,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:

一、对江苏亚特尔地源科技股份有限公司给予警告,并处以五十万元罚款;

二、对徐卫东给予警告,并处以二十万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                                                                                            江苏证监局

                                                                                          2023年12月29日

【打印】 【关闭窗口】