为深入贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，全面落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系要求。近日，江西证监局指导江西省证券期货业协会开展的“江西辖区证券行业合规宣讲活动暨证券纠纷化解座谈会”在上饶成功举办。上饶、鹰潭两地证券经营机构负责人及从业人员共计110余人参加了宣讲活动。

一、树牢合规管理意识，筑牢风险防控底线

当前“严监严管”背景下，对证券机构内控管理和人员执业行为提出了更高合规要求。江西证监局持续发力，通过系列合规宣讲强化合规理念，为业务健康发展提供坚实保障。江西证监局相关负责同志在开场致辞中指出，合规是证券行业的生命线，各机构要提高政治站位，深刻认识合规管理的重要性，将合规理念贯穿于业务全流程，强化源头治理，确保行业稳健发展。随后，四位证券经营机构负责人分别从从业人员行为管理、互联网展业规范、监管处罚趋势等维度，通过“政策+案例”讲解、同业交流的方式，为参会人员提供了生动的实践指导。

二、聚焦证券纠纷化解，共话行业健康发展

证券纠纷化解座谈会通报了近年来辖区证券纠纷化解工作整体情况，介绍了辖区证券纠纷化解机制建设及运用情况，参会分支机构负责人也围绕证券纠纷化解工作中的堵点难点进行了深入交流。座谈会现场经验交汇，将纠纷数据转化为鲜活的一线实践，分享代表性纠纷化解案例，分级响应机制、客户升级服务、预防式合规等有效做法，为行业机构提供了可学习的经验。江西证监局相关负责同志总结强调，各机构要高度重视投资者保护工作，端正经营理念，强化责任意识，提升响应速度和服务温度，充分发挥调解机制作用，提高投资者诉求处理工作质效，切实维护投资者合法权益。

三、推动学习成果转化，推动行业高质量发展

本次活动创新采用“宣讲+测评+座谈”模式，确保学有所获。参会人员纷纷表示，一方面，宣讲内容紧贴业务实际，进一步强化了合规意识，深刻认识到合规不是束缚创新的枷锁，而是穿越市场风浪的救生衣，更是机构稳健经营和从业人员职业发展的基石；另一方面，合规管理是纠纷化解的基础前提，通过健全合规制度、规范业务流程等预防性措施，能够从源头上减少证券纠纷发生，将纠纷处理中发现的问题及时反馈至合规管理体系，能够实现从“被动应对”到“主动管理”的转变。

合规文化建设永远在路上。下一步，江西证监局将持续开展合规宣讲工作，推动辖区证券机构将合规理念内化于心、外化于行，为服务实体经济、守护投资者合法权益作出积极贡献。