朱宇：

经查，国盛证券有限责任公司存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》（亚博足彩app下载公告〔2008〕30号）第三条的规定。你作为国盛证券有限责任公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人，负有责任。

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（亚博足彩app下载令第88号）第五十一条第（一）项的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，你应携带有效身份证件于2024年8月6日下午15时到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                  江西证监局

                                2024年7月18日

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