国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部：

经查，你营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（亚博足彩app下载公告〔2010〕11号）第四条第一项、《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（亚博足彩app下载令第175号）第三十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条和第四条的规定。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你营业部应高度重视，采取有效措施切实整改，加强内控合规管理，提高员工合规展业意识，规范开展经营活动，强化员工执业行为监督。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 江西证监局

2025年1月7日

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