索??引??号 | bm56000001/2022-00015543 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | ||
名????????称 | 行政处罚决定书(吉林安托、邸明) | ||
文????????号 | 〔2022〕1号 | 主??题??词 |
行政处罚决定书(吉林安托、邸明)
〔2022〕1号
当事人:吉林省安托投资管理有限公司(现更名为吉林省安托商务服务有限公司,以下简称吉林安托),住所:吉林省长春市南关区。
邸明,女,1976年9月生,时任吉林安托法定代表人、执行董事兼总经理、实际控制人,住址:吉林省长春市朝阳区。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)的有关规定,我局对吉林安托违反私募投资基金法规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明,吉林安托存在以下违法事实:
吉林安托管理的私募基金深圳源信达盈投资合伙企业(有限合伙)募集完毕后,未根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续。
上述违法事实,有询问笔录、情况说明、合伙协议、银行账户流水等证据证明,足以认定。
吉林安托的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)第八条第一款规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)第三十八条所述违法行为。
对吉林安托的上述违法行为,时任吉林安托法定代表人、执行董事兼总经理、实际控制人邸明是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)第三十八条规定,我局决定:
一、对吉林安托给予警告,并处二万元罚款;
二、对邸明给予警告,并处二万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
吉林证监局
2022年10月18日