段崴：

    经查，网信证券有限责任公司存在以下问题：

    公司债券交易业务存在重大合规风控风险，债券交易合规制度不健全，通过“抽屉协议”开展债券交易，为他人参与债券交易提供便利，规避内控与监管。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号，以下简称《合规管理办法》）第十条第一款、第二款的规定，你作为时任固定收益部业务二部负责人对此负有责任。

    按照《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定认定你为不适当人选，自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司债券交易业务相关职务或者实际履行上述职务。

    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                                                                                      辽宁证监局

                                                                                    2022年12月30日

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