索??引??号 | bm56000001/2024-00001918 | 分????????类 | |
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发布机构 | 辽宁局 | 发文日期 | 1708559802000 |
名????????称 | 关于对辽宁中鑫华资产评估事务所(有限合伙)采取出具警示函措施的决定〔2024〕1号 | ||
文????????号 | 〔2024〕1号 | 主??题??词 |
关于对辽宁中鑫华资产评估事务所(有限合伙)采取出具警示函措施的决定〔2024〕1号
辽宁中鑫华资产评估事务所(有限合伙):
经查,你所从事证券服务业务,未按规定向中国证券监督管理委员会备案。
以上行为违反了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕52号)第六条第一项、第十条第一款的规定。依据《非上市公众公司信息披露管理办法》(亚博足彩app下载令第191号)第四十七条的规定,我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你所应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
辽宁证监局
2024年2月19日