中天证券股份有限公司朝阳友谊大街证券营业部：

    经查，你营业部存在以下问题：一是存在未告知投资者适当性不匹配的情况。二是客户经理从事回访工作。三是证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整。四是未及时报送反洗钱负责人员相关信息。

    上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第202号）第二十一条、《证券经纪业务管理办法》（亚博足彩app下载令第204号）第四十条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》（亚博足彩app下载令第202号）第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第二十七条第一款的规定。

    依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                          辽宁证监局

                                                         2025年1月6日

【打印】 【关闭窗口】