辽宁胜握资产管理有限公司：

经查，你公司在从事私募投资基金业务中，存在以下问题：

一是未按规定将出资人变更、从业人员变化和办公地址变更事宜向中国证券投资基金业协会报告及履行变更手续，未严格履行合格投资者认定程序，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号，以下简称《暂行办法》）第二十五条第一款、第十二条第一款和第十三条第一款第三项的规定。

二是个别内部制度缺失、执行不到位，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2016〕13号，以下简称《暂行规定》）第十条第一项、第十一条以及第十五条第一款的规定。

根据《暂行办法》第三十三条和《暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                            辽宁证监局

                              2025年10月9日

【打印】 【关闭窗口】