辽宁瀚华资本管理有限公司：

经查，你公司在从事私募投资基金业务中，存在以下问题：未按规定将法定代表人、注册地址变更以及重大诉讼事项向中国证券投资基金业协会报告并就相关变更事项履行变更手续；未妥善保存私募基金投资决策和投资者适当性管理方面的记录及相关资料；管理未备案基金，并将基金财产用于从事借贷和担保业务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号，以下简称《暂行办法》）第八条第一款、第二十五条第一款、第二十六条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第六条第三款、第八条第一款第一项、第十四条第三款第二项、第四项的规定。

根据《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款规定，现决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                            辽宁证监局

                             2025年11月19日

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