徐倩：

经查，国融证券股份有限公司(以下简称“国融证券”）研究报告业务存在制度规定不完善及执行不到位、研究报告制作不审慎等问题。你作为国融证券研究与战略发展部时任负责人，对上述问题负有直接管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号，以下简称《高管人员管理办法》）第二十二条的规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《高管人员管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训，严格遵守相关法律法规,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如对本行政监管措施不服的，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

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