关于对龙元建设集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定_宁波监管局

索??引??号	bm56000001/2023-00003515	分????????类
发布机构		发文日期	1679335083000
名????????称	关于对龙元建设集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文????????号		主??题??词

关于对龙元建设集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定

龙元建设集团股份有限公司：

经查，我局发现你公司作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，未按计划说明书的约定及时、足额归集基础资产资金，并将相关资金挪为他用。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第九条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。