索??引??号 | bm56000001/2024-00004765 | 分????????类 | |
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发布机构 | 宁波局 | 发文日期 | 1714949963000 |
名????????称 | 关于对蒋军能采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2024〕20号 | 主??题??词 |
关于对蒋军能采取出具警示函措施的决定
蒋军能:
经查,你在浙商期货有限公司余姚营业部担任负责人期间,存在违规兼职问题。上述行为违反了《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(亚博足彩app下载令第202号)第二十八条第二款的规定,根据《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
宁波证监局
2024年4月30日