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索??引??号 bm56000001/2024-00012253 分????????类
发布机构 宁波证监局 发文日期 1727657991000
名????????称 关于对冀策采取出具警示函措施的决定
文????????号 行政监管措施决定书〔2024〕47号 主??题??词

关于对冀策采取出具警示函措施的决定

冀策:

经查,你在兴业期货有限公司担任互联网金融科业务岗工作期间,存在以下违规事实:

不具备期货交易咨询资格向交易者提供期货交易咨询建议。

上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项,《亚博足彩app下载期货交易咨询业务办法》第三条第二款的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函措施的决定,并记入证券期货市场诚信档案。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                      宁波证监局

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链接: 中国政府网

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