宁波开云股权投资管理有限公司:

经查，你公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：

一、存在未备案私募基金。

二、登记备案信息不准确。

三、未按照合同约定向投资者进行信息披露。

四、公司合规风控负责人长期缺位，未认真履行谨慎勤勉义务。

五、未妥善保存投资者适当性管理相关资料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十二条第一款、第三十一条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和第二十六条的相关规定，根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信数据库。你公司应在收到本决定书30日内，对照现场检查事实确认书向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                       宁波证监局

                                     2025年9月2日

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