王任科:

经查，你在湘财证券股份有限公司宁波曙光路证券营业部从业期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行投资者招揽活动的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第七项的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信数据库。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     宁波证监局

                                   2026年3月5日

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