为贯彻落实中国亚博足彩app下载关于“双随机”抽查工作相关要求,2022年3月14日,我局通过随机抽签的方式确定了2022年度宁夏辖区证券经营机构两个项目的现场检查对象名单。抽签仪式邀请了宁夏证监局纪检办代表、宁夏证券期货基金业协会代表,以及南京证券宁夏分公司、申万宏源西部证券宁夏分公司和西南证券宁夏分公司等辖区5家证券经营机构代表全程进行现场监督。现将抽签结果公示如下:

一、全面检查为基础,重点关注投资者保护工作开展情况、落实投资者适当性管理办法和反洗钱制度执行情况的检查

检查名单:1、南京证券银川燕鸽湖证券营业部

　　　　 2、国泰君安证券银川解放西街证券营业部

二、全面检查为基础,重点关注投资者保护工作开展情况、基金销售业务合规情况的检查

检查名单:1、南京证券吴忠同心利民街证券营业部

　　　　 2、西南证券吴忠裕民东街证券营业部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　宁夏证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022年3月14日

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