索??引??号 | bm56000001/2022-00018762 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1671156010000 | |
名????????称 | 宁夏证监局关于对于晓红采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2022〕017号 | 主??题??词 |
宁夏证监局关于对于晓红采取出具警示函措施的决定
于晓红:
我局在对西南证券股份有限公司吴忠裕民东街证券营业部(以下简称营业部)现场检查过程中发现,营业部存在以下问题:一是营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料;二是作为B型营业部,信息技术岗人员长期空缺;三是营业部缺少信息系统管理相关技术文档,未执行网络及信息系统相关管理制度;四是营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为,且营业部发现该情况后,未及时向我局报告。
你作为营业部负责人,未有效落实管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第十条第一款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
宁夏证监局
2022年12月15日