李昊阳:

经查,你在西南证券股份有限公司吴忠裕民东街证券营业部从业期间,存在替客户办理证券交易的行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第十条第一款,以及《证券经纪人管理暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕20号)第二十六条第一款、第十二条第(一)项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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