王云皓:

经查,你在光大证券股份有限公司银川凤凰北街证券营业部从业期间,存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第六条第(一)(二)项、《证券经纪业务管理办法》(亚博足彩app下载令第204号)第八条第(五)(六)(七)项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(亚博足彩app下载令第195号)第二十六条第(六)项及《证券公司代销金融产品管理规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕20号)第六条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十四条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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