〔2023〕1号

迈科期货股份有限公司青岛分公司:

经查,你分公司对原期货居间人尽职调查不充分、跟踪管理不到位,未能有效执行公司居间人管理相关制度,反映出你分公司内控管理不完善,违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第五十六条规定。

按照《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应认真吸取教训,切实加强居间人管理,完善内部控制,增强合规意识,切实维护交易者合法权益,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                            青岛证监局

                                            2023年1月31日

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