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| 索??引??号 | bm56000001/2023-00009458 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1692644586000 | |
| 名????????称 | 关于对青岛幂加和私募基金管理有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对青岛幂加和私募基金管理有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定
〔2023〕6号
青岛幂加和私募基金管理有限责任公司：
根据工作安排，我局对你公司私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。
经查，你公司存在以下问题：
一、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料。
二、未妥善保存部分投资者适当性管理方面的记录。
三、公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致。
四、内控机制不健全，缺少内部监督制约机制。
上述行为违反了中国亚博足彩app下载《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十五条、第二十六条规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理,提高合规运作水平。
如你公司对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
青岛证监局
2023年8月21日
经查，你公司存在以下问题：
一、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料。
二、未妥善保存部分投资者适当性管理方面的记录。
三、公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致。
四、内控机制不健全，缺少内部监督制约机制。
上述行为违反了中国亚博足彩app下载《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十五条、第二十六条规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理,提高合规运作水平。
如你公司对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
青岛证监局
2023年8月21日
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