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| 索??引??号 | bm56000001/2023-00010260 | 分????????类 | |
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| 发布机构 | 发文日期 | 1694365082000 | |
| 名????????称 | 关于对青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司、刘佳生采取出具警示函监管措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司、刘佳生采取出具警示函监管措施的决定
〔2023〕10号
青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司、刘佳生：
根据工作安排，我局对青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司（以下简称拥湾公司）私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。
经查，拥湾公司存在以下行为：
一、作为深圳睿信秋实投资管理中心（有限合伙）（以下简称睿信秋实基金）的管理人:一是未按照约定向部分投资者披露全部经济利益；二是未妥善保存睿信秋实基金投资交易个别文件原件；三是使用关联方的名义和账户收取睿信秋实基金财产；四是未对睿信秋实基金进行托管，也未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施。
二、作为青岛拥湾复兴私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金的管理人,在运作管理该基金过程中，未按照合伙协议约定执行投决制度。
拥湾公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十一条、第二十四条、第二十六条的规定，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第九条第一款第（二）项、第（八）项的规定,按照《暂行办法》第三十三条以及《若干规定》第十三条的规定，我局决定对拥湾公司采取出具警示函的监管措施。拥湾公司应高度重视，加强内控管理,恪尽职守履行私募基金管理人职责，提高合规运作水平，自觉维护投资者合法权益。
刘佳生时任拥湾公司法定代表人、董事长，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对拥湾公司上述问题负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定，我局决定对刘佳生采取出具警示函的监管措施。
如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
青岛证监局
2023年9月8日
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