〔2024〕2号

青岛水木紫荆创业投资管理有限公司：

    根据工作安排，我局对你公司私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，你公司存在以下问题：

    一、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员。

    二、实际从业人员与在中国证券投资基金业协会登记的从业人员不一致。

    三、在专业投资者确认方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务，适当性匹配意见告知不充分。

    四、内控管理不规范。

    上述行为违反了中国亚博足彩app下载《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十五条和《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第三条、第八条的规定。依照《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局现对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应高度重视，认真学习相关法律法规，采取有效措施积极整改，并于收到本决定书之日起60天内向我局提交整改报告。

    如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

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