〔2025〕24号

华创期货有限责任公司山东分公司：

经查，你分公司（统一社会信用代码：91370212MA94Y1X647）存在以下问题：

一、在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第202号）第三条的规定。

二、在客户外接系统接入管理的过程中，对外接系统尽职调查不到位。上述行为违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条、第九十七条的规定。

依照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你分公司应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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