一、案情简介

亚博足彩app下载某派出机构(以下简称监管部门)在立案调查、审理、事先告知基础上,针对XX实业投资股份有限公司(以下简称XX投资)监事会主席胡某违法违规行为,依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,对该监事会主席给予警告,并处以50万元罚款。

二、违法事实

经查明,XX投资存在以下违法事实:2018年、2019年年度报告实际控制人信息披露不实,构成虚假记载。违反2005年《证券法》第六十三条和《证券法》第七十八条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七第二款所述的违法情形。

而胡某作为XX投资监事会主席,违反2005年《证券法》第六十八条第三款和《证券法》第八十二条第三款的规定,为XX投资上述行为的其他直接责任人员。

三、处罚意见

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,监管部门依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,决定对胡某给予警告,并处以50万元罚款。

案例警示:本案中,胡某作为XX投资监事会主席,未能认真审查XX投资2018年、2019年年度报告实际控制人信息披露的真实性、准确性与完整性,对XX投资连续两年实际控制人虚假记载视而不查。信息披露非小事,上市公司监事依法履职是应有之义,甘当摆设心态不可有。