一、案情简介

近期，亚博足彩app下载某派出机构（以下简称监管部门）在立案调查、审理、事先告知基础上，针对L某利用未亚博足彩app下载信息交易行为，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下称《基金法》）、《私募投资基金监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第762号，以下称《私募条例》）和《证券市场禁入规定》（亚博足彩app下载令第185号，以下称《禁入规定》）有关规定，对其给予警告，没收违法所得，处以相应罚款，并采取证券市场禁入措施。

二、违法事实

经查明,相关当事人存在以下违法事实:

某省内两家私募基金管理人、C科技有限公司（以下称C公司）均由同一实控人控制，同一管理团队管控。前述两家私募基金管理人、C公司等的内部控制和人员管理均按照同等要求进行约束。2022年10月至2023年9月期间，L某在C公司任职，利用未亚博足彩app下载信息，在沪深两市趋同买入股票并盈利,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号，以下称《暂行办法》）第二十三条第五项、《私募条例》第三十条第四项的规定，构成利用未亚博足彩app下载信息交易股票的违法行为。

三、行政处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款、《私募条例》第五十五条的规定，监管部门决定：对L某责令改正，给予警告，没收违法所得八千八百余万元，并处以等额罚款。

当事人L某的违法行为情节严重，依据《基金法》第一百四十八条、《私募条例》第五十八条第一款，《禁入规定》第三条第五项、第七条的规定，监管部门决定：对L某采取5年证券市场禁入措施。

案例警示：《暂行办法》第二十三条第五项规定：私募基金从业人员从事私募基金业务，不得泄露因职务便利获取的未亚博足彩app下载信息，利用该信息从事相关交易活动；《私募条例》第三十条第四项规定：私募基金从业人员不得泄露因职务便利获取的未亚博足彩app下载信息，利用该信息从事相关的证券、期货交易活动。本案中，L某利用职务便利获取了相关私募基金的未亚博足彩app下载信息，随即在沪深两市趋同买入相关股票并盈利，该行为严重扰乱了市场秩序，破坏了资本市场三公原则，依法受到了严肃惩处。L某自以为近水楼台先得月，可最终并没得到想象中的不义之财，甚至失去了资本市场的入场券。情节危害严重的，还将被移送公安部门追究刑事责任。