一、案情简介

近期，亚博足彩app下载某派出机构（以下简称监管部门）在立案调查、审理、事先告知基础上，针对某证券公司证券投资部总经理T某利用未亚博足彩app下载信息交易、从业人员违规买卖股票行为，依据《证券法》有关规定，对其处以相应罚款。

二、违法事实

经查明,相关当事人存在以下违法事实:

2022年11月至2024年1月，T某在某证券公司证券投资部任职，利用未亚博足彩app下载信息趋同买入相关股票，累计买入金额五亿五千余万元；并利用此未亚博足彩app下载信息明示、暗示他人趋同买入相关股票，累计买入金额两亿一千余万元；与此同时，T某违法买卖股票，累计买入金额（剔除趋同交易部分后）一亿四千余万元。上述股票交易均未获利。

T某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条、第一百九十一条第二款所述违法行为。

三、行政处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条、第一百九十一条的规定，监管部门决定：

1.对T某作为证券公司从业人员违法买卖股票的行为，处以20万元罚款。

2.对T某利用未亚博足彩app下载信息从事相关证券交易的行为处以250万元罚款。

3.对T某利用未亚博足彩app下载信息明示、暗示他人从事相关证券交易的行为处以200万元罚款。

以上合计对T某处以470万元罚款。

案例警示：《证券法》第四十条第一款规定：证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；第五十四条第一款的规定：禁止证券公司从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未亚博足彩app下载的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。本案中，T某利用未亚博足彩app下载信息交易、从业人员违规买卖股票的行为已然违反了上述法条，虽相关交易均以亏损告终，但根据相关法律责任规定，仍被依法处以470万元罚款。情节危害严重的，还将被移送公安部门追究刑事责任。