2024年4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训。旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,同时学习国内金融衍生品最新监管政策,提高行业认识水平,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。

此次培训,协会邀请到了国泰君安证券法律合规部财富管理组高级副总裁胡易楠,证券权益客需部高级项目经理徐振庭两位专家前来授课。胡老师紧密结合经纪业务合规管理新要求、突出风险关注点,通过政策解读、案例剖析等形式,帮助辖区从业人员切实把握证券合规管理工作的要求,提升自我履职能力。徐老师从适当性管理规则体系出发,立足于金融衍生品业务开展的各个重要环节,并详细介绍了发展场外衍生品业务的重要作用和意义。

今后,协会将在青海证监局的指导下,进一步借助市场机构、监管部门等方面的优秀师资力量,继续开展覆盖各层次从业人员的培训工作,持续服务会员,助力监管,促进辖区证券行业持续健康发展。