中国民生银行股份有限公司西宁分行:

经查,你行基金销售业务存在以下违规行为:

你行海湖科技支行负责人未取得基金从业资格,违反了《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(亚博足彩app下载令第175号,以下简称《销售办法》)第八条第四款和《关于实施〈亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕58号,以下简称《规定》)第十七条第一款的规定。

根据《销售办法》第五十三条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于本监管措施下发之日起90日内向我局提交书面整改报告。

如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

                                              中国证券监督管理委员会青海监管局

                                              2025年7月11日

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