根据《中华人民共和国政府亚博足彩app下载条例》（以下简称《条例》）第三十一条、三十二条和《中国亚博足彩app下载证券期货监管亚博足彩app下载办法（试行）》（亚博足彩app下载公告[2008]18号，以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证券监督委员会陕西监管局2011年度监管亚博足彩app下载有关情况公布如下：

一、监管亚博足彩app下载规章制度建设情况

依照《条例》和《办法》规定，我局根据《陕西证监局监管亚博足彩app下载工作规程》及办理亚博足彩app下载工作的11项工作流程表，按照“归口管理处室协调、各个处室担责”的工作运行机制，平稳有序地推进监管亚博足彩app下载工作的开展，努力实现依法实施监管亚博足彩app下载。2011年，我局修订了《陕西证监局行政许可实施程序规定》，并结合新授权许可事项的审核工作实践，进一步修订了《陕西辖区证券机构行政许可审核工作规程》，优化业务流程和审核机制。针对行政许可工作审核程序亚博足彩app下载的要求，制定了《陕西辖区证券机构行政许可申请受理及公示工作规程》，规范了公示内容和程序，形成事中每周亚博足彩app下载审核进度、事后亚博足彩app下载审批结果的行政许可事项全程亚博足彩app下载，确保行政申请人的知情权和监督权，提高了权力行使的透明度。

二、监管信息主动亚博足彩app下载情况

我局主动亚博足彩app下载的监管信息范围包括机构职能、制度规范、通知公告、行政许可、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示等，并新增公示行政许可审核进展。截止2011年12月31日，我局主动亚博足彩app下载监管信息170条,其中行政许可批复88项、行政许可申请及审核情况48项、监管对象名录7项、通知公告5项、制度规范6项、统计信息14项、办事指南2项。

三、依申请亚博足彩app下载监管信息情况

2011年，我局按照《陕西证监局监管亚博足彩app下载指南》确定的范围、方式、程序，在工作中准确把握依申请亚博足彩app下载信息范围，坚持“一事一申请”原则，进一步完善申请的受理、审查、处理、答复程序。全年共受理了11起监管亚博足彩app下载申请，全部依法合规予以及时回复。

四、依申请亚博足彩app下载收费情况

按照《条例》的有关规定，我局目前暂未对亚博足彩app下载申请人进行收费，待亚博足彩app下载出台依申请亚博足彩app下载收费标准后，再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2011年我局未收到因申请监管亚博足彩app下载提起的行政复议或行政诉讼。

六、监管亚博足彩app下载工作存在的主要问题及整改措施

（一）存在的问题

行政许可事项亚博足彩app下载时，因拟任证券期货经营机构高管人员的身份证号码同时在互联网亚博足彩app下载，可能出现身份证号码被不法分子利用等情况。

（二）整改措施

注重个人信息的保护。拟亚博足彩app下载信息涉及个人身份证号码的，我局将只公示其身份证号码的前六位及最后四位，其余数字用“＊”代替。

　　　　　　　　　　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一二年一月十六日