中国工商银行股份有限公司陕西省分行：

经查，你分行及部分分支行存在未注册取得基金从业资格的人员销售基金的问题，违反了《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（亚博足彩app下载令第175号，以下简称《销售办法》）第三十条第二款规定。根据《销售办法》第五十三条规定，我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                            陕西证监局       

                                                                            2023年12月14日

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