汤雨：

经查，我局发现你2016年9月至2020年8月在方正证券股份有限公司西安南大街证券营业部任证券经纪人、客户经理、理财经理期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第十条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕20号）第十二条第一项的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，请于2023年12月27日上午10点携带有效的身份证件到陕西证监局（陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道1号商务中心二期2层）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                       陕西证监局      

                                                                                           2023年12月18日   

【打印】 【关闭窗口】